案情简介

【直报网北京11月10日讯】（中国工商报网）当事人庆阳孜霖健康生活体验有限公司(经营地址位于上海市徐汇区肇嘉浜路736号二楼三部)作为某生物工程有限公司上海地区经销商，为提高销售业绩、牟取更高的利润，于2015年8月至2015年12月期间，在上海四处发展人员，要求被发展人员以认购商品的方式交纳费用，取得加入和发展其他人员加入的资格，并形成上下线关系，以下线的销售业绩为依据计算和给付上线报酬，发放“见单奖”“碰局奖”和“领导奖”，进行多层次复式计酬，牟取非法利益。截至案发，经查实的当事人传销网络共计9人，支付团队奖金共计5130元，销售收入共计67500元。

上海市徐汇区市场监管局认为，当事人的上述行为构成了《禁止传销条例》第七条第一款第(二)项、第(三)项规定所指行为。根据《行政处罚法》第二十三条及《禁止传销条例》第二十四条第一款的规定，该局责令当事人改正违法行为，并对其罚款50万元。

案评一：依据违法行为表现准确定性

传销违法犯罪活动不仅屡禁不止、屡打不绝，而且有愈演愈烈之势，严重扰乱正常的市场经济秩序，直接危害人民群众的生命财产安全，破坏社会的稳定。本案办案机关对传销活动高度警觉，在传销活动初发阶段就发现案源，做到露头就打，对各地精准打击传销、遏制传销蔓延具有示范作用。同时，本案在案件定性和处罚裁量方面也有可资借鉴之处。

第一，体现在案件的准确定性上。“传销网络9人，支付团队奖金5130元，销售收入67500元”的违法事实，说明传销组织规模不大、涉案金额不大，但这些情节并不影响“组织策划传销”这一定性的准确性。根据本案传销组织“多层次复式计酬”的特征，可以判断其组织结构为金字塔形式。根据传销组织特征，组织中位于金字塔顶端者为传销组织的策划、发起者，是传销活动的组织、领导者。本案当事人在传销组织中居于“塔尖”地位，发挥策划、组织、领导实施等作用，其行为性质属于“组织策划传销”。

本案以行为人在传销活动中的地位和作用为定性依据，不考虑其组织规模大小等因素。这一定性原则符合传销违法犯罪法律规范的立法精神。《刑法(七)》确立的“组织领导传销罪”是行为犯，不是结果犯。该罪既遂的标志是组织、领导行为的完成，其是否形成相对严密的组织形态、是否造成严重的后果均不影响该罪的成立。

第二，体现在案件的适当裁量上。《禁止传销条例》第二十四条第一款规定：“有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处50万元以上200万元以下的罚款。”这一罚则明确规定了“没收非法财物、没收违法所得、处以罚款”这三项法定处罚种类。本案只选取其一，适用了减轻处罚裁量。在罚款数额的确定上只选取了“50万元”这个最低限额，适用了从轻处罚裁量。本案当事人违法行为虽然性质严重，但其违法活动规模不大，尚未造成严重影响，在同类性质的违法行为中属于情节较轻的情形，本案作出减轻、从轻处罚裁量，体现了过罚相当的原则。

另外，本案在当事人主体资格认定及裁量依据表述方面还存在值得商榷的地方。

第一，看本案的主体资格认定。从本案当事人名称及住所看，应为甘肃省内注册的企业，按照公司登记管辖有关规定，其未在上海注册分支机构，即作为某生物工程有限公司上海地区经销商，其主体资格不合法。因此，本案具备主体资格者应为实施了组织策划传销活动的自然人。

第二，看本案裁量依据表述。本案在处罚种类方面适用了减轻处罚裁量，在罚款数额方面适用了从轻裁量，应在文书中陈述裁量的法定依据。

□案评人 李季芳